Contenido

¿Qué incluye el paquete?

El kit se entrega en 11 carpetas numeradas (00–10) que siguen el flujo de implementación. Sustituye los marcadores de posición por tu organización, alcance y roles, y trabaja los pasos en orden. 83 elementos catalogados en total.

Carpetas numeradas (00–10)

Elementos catalogados

10+

Libros y registros de Excel

Habilidad para asistente de IA

Lo que no se incluye: la propia norma ISO/IEC 42001

Este paquete contiene únicamente plantillas y herramientas de implementación. La norma ISO/IEC 42001 está protegida por los derechos de autor de ISO/IEC y debe adquirirse por separado bajo licencia de ISO o de su organismo nacional de normalización (en Bélgica: NBN). Nuestros documentos hacen referencia a la norma solo por número de cláusula y de control del Anexo A — no reproducen su texto.

Word

Políticas, procedimientos, registros y evidencias

Todo en .docx, con una estructura, encabezados y marcadores de posición coherentes. Sustituye [organización], [alcance] y [responsable] y listo.

Excel

Herramientas de Excel para riesgo, controles y progreso

El kit incluye varios libros de Excel que funcionan en paralelo con las plantillas de Word:

Registro de riesgos y controles de IA: registro de riesgos, declaración de aplicabilidad (los 38 controles del Anexo A) y registro de revisión en un solo libro.
Autoevaluación de madurez del SGIA: puntuación por área, mapa de calor y análisis de brechas.
Seguimiento de la implementación: realiza el seguimiento del progreso a través de los 11 pasos de implementación.
Correspondencia con el Reglamento de IA de la UE: posiciona tus sistemas de IA frente a las obligaciones del Reglamento de IA de la UE.
Registros de sistemas / herramientas / CAPA / mejora: registros operativos.

Nota: la declaración de aplicabilidad se entrega como una pestaña dentro del Registro de riesgos y controles de IA (Excel), con los 38 controles del Anexo A (A.2.2–A.10.4) y columnas de aplicabilidad y justificación, no como un archivo de Word independiente.

Nuevo

Habilidad para asistente de IA: implementa el kit con IA

Una habilidad instalable para asistentes de IA como Claude. Sigue la secuencia de 11 carpetas, elige la plantilla correcta para cada paso, completa la declaración de aplicabilidad de los 38 controles del Anexo A y nunca inventa evidencias de auditoría. Una autocomprobación integrada señala los marcadores de posición sin rellenar, una declaración de aplicabilidad incompleta y las referencias cruzadas rotas.

Prefijos de dominio

Cada nombre de archivo comienza con un prefijo de dominio que indica a qué área pertenece:

Los nombres de archivo de la descarga llevan un prefijo de dominio (por ejemplo, RGI-AIMS-CTX-REG-01, RGI-AIMS-GOV-POL-01, RGI-AIMS-RISK-WBK-01).

GEN— General / FundamentoCTX— ContextoGOV— GobernanzaSUP— ApoyoINV— InventarioRISK— RiesgoLIFE— Ciclo de vidaDATA— DatosUSE— Uso y supervisiónINF— Información / TransparenciaDEP— DespliegueVV— Verificación y validaciónCHG— CambioRET— RetiradaTPR— TercerosINC— IncidenteMON— SeguimientoAUD— AuditoríaMGT— Revisión por la direcciónIMP— Mejora

Los 11 pasos se agrupan en cuatro fases: fundamento · riesgo · implementación · aseguramiento.

Carpeta 00

Empieza aquí – Índice principal

7 elementos

Excel · 4Guía · 2Visual · 1

RGI-AIMS-GEN-GDE-01Guía

Master Index and Customer Implementation Manual

Ref. ISO: All clauses

RGI-AIMS-GEN-GDE-02Guía

Audit Navigation Guide

RGI-AIMS-GEN-MAP-01Excel

ISO/IEC 42001 Compliance & Evidence Matrix

Ref. ISO: Clauses 4–10; Annex A

RGI-AIMS-GEN-MAP-02Excel

EU AI Act Mapping

Ref. ISO: EU AI Act

RGI-AIMS-GEN-WBK-01Excel

Implementation Tracker

RGI-AIMS-GEN-WBK-02Excel

AIMS Maturity Self-Assessment

RGI-AIMS-GEN-VIS-01Visual

AIMS Implementation Workflow (diagram)

Carpeta 01

Comprender el contexto, los roles de IA y el alcance

3 elementos

Registro · 2Plantilla · 1

RGI-AIMS-CTX-TPL-01Plantilla

AIMS Context and Scope Statement

Ref. ISO: 4.1; 4.3; 4.4

RGI-AIMS-CTX-REG-01Registro

Interested Parties and Requirements Register

Ref. ISO: 4.2; 7.4; A.8

RGI-AIMS-CTX-REG-02Registro

Legal and Regulatory Obligations Register

Ref. ISO: 4.1; 4.2; 6.1; A.8.5

Carpeta 02

Establecer el liderazgo, la política y la autoridad

6 elementos

Matriz · 2Manual · 1Política · 1Procedimiento · 1Evidencia · 1

RGI-AIMS-GOV-MAN-01Manual

AIMS Manual and Process Map

Ref. ISO: 4.4; 5; 8; 9; 10

RGI-AIMS-GOV-POL-01Política

AI Policy

Ref. ISO: 5.1; 5.2; A.2.2

RGI-AIMS-GOV-MAT-01Matriz

AI Roles & Responsibilities (RACI) Matrix

Ref. ISO: 5.3; A.3.2

RGI-AIMS-GOV-MAT-02Matriz

Policy Alignment Matrix

Ref. ISO: A.2.3

RGI-AIMS-GOV-PRO-01Procedimiento

AI Concerns Reporting Procedure

Ref. ISO: A.3.3; A.8.3

RGI-AIMS-GOV-REC-01Evidencia

AI Policy Review Record

Ref. ISO: A.2.4; 5.2; 9.3

Carpeta 03

Fijar objetivos, apoyo y control documental

7 elementos

Objetivos · 1Procedimiento · 1Registro · 1Plan · 1Plantilla · 1Evidencia · 1Excel · 1

RGI-AIMS-SUP-OBJ-01Objetivos

AI Objectives & KPI Tracker

Ref. ISO: 6.2; 9.1; A.6.1.2

RGI-AIMS-SUP-PRO-01Procedimiento

Documented Information Control Procedure

Ref. ISO: 7.5

RGI-AIMS-SUP-REG-01Registro

Document Register and Retention Schedule

Ref. ISO: 7.5.3

RGI-AIMS-SUP-PLN-01Plan

AIMS Communication Plan

Ref. ISO: 7.4; A.8

RGI-AIMS-SUP-TPL-01Plantilla

Competence Matrix and Training Plan

Ref. ISO: 7.2; A.4.6

RGI-AIMS-SUP-REC-01Evidencia

Training and Awareness Record

Ref. ISO: 7.2; 7.3

RGI-AIMS-SUP-WBK-01Excel

Document Register & Retention (workbook)

Carpeta 04

Inventariar los sistemas de IA y los usos previstos

6 elementos

Registro · 3Excel · 2Plantilla · 1

RGI-AIMS-INV-REG-01Registro

AI System Register

Ref. ISO: 4.4; 8.1; A.4; A.9.4

RGI-AIMS-INV-REG-02Registro

AI Tool Register

Ref. ISO: A.4.4; A.9; A.10.3

RGI-AIMS-INV-REG-03Registro

AI Resource Register

Ref. ISO: 7.1; A.4.2–A.4.6

RGI-AIMS-INV-TPL-01Plantilla

AI Use Case Intake and Approval Form

Ref. ISO: 8.1; A.6.2.2; A.9.4

RGI-AIMS-INV-WBK-01Excel

AI System Register (workbook)

RGI-AIMS-INV-WBK-02Excel

AI Tool Register (workbook)

Carpeta 05

Evaluar los riesgos, oportunidades e impactos de la IA

3 elementos

Procedimiento · 1Plantilla · 1Excel · 1

RGI-AIMS-RISK-PRO-01Procedimiento

AI Risk, Impact and Control Methodology

Ref. ISO: 6.1.1–6.1.4; 8.2–8.4

RGI-AIMS-RISK-TPL-01Plantilla

Detailed AI Impact Assessment Template

Ref. ISO: 6.1.4; 8.4; A.5

RGI-AIMS-RISK-WBK-01Excel

AI Risk & Control Register — incl. Statement of Applicability (all 38 Annex A controls)

Ref. ISO: 6.1.2; 6.1.3; Annex A

Carpeta 06

Seleccionar controles, DdA y plan de tratamiento

1 elementos

Evidencia · 1

RGI-AIMS-RISK-REC-01Evidencia

Residual AI Risk Acceptance Form

Ref. ISO: 6.1.3; 8.3

Carpeta 07

Implementar los controles de ciclo de vida y datos

20 elementos

Plantilla · 10Procedimiento · 3Registro · 2Plan · 2Evidencia · 2Política · 1

RGI-AIMS-LIFE-PRO-01Procedimiento

AI System Life Cycle Procedure

Ref. ISO: 8.1; A.6.1; A.6.2

RGI-AIMS-LIFE-TPL-01Plantilla

AI System Requirements Specification

Ref. ISO: A.6.2.2

RGI-AIMS-LIFE-TPL-02Plantilla

Responsible AI Development Objectives Tracker

Ref. ISO: A.6.1.2

RGI-AIMS-LIFE-TPL-03Plantilla

AI System Design and Architecture Documentation

Ref. ISO: A.6.2.3

RGI-AIMS-LIFE-TPL-04Plantilla

AI System Technical Documentation Pack

Ref. ISO: A.6.2.7; A.8.2

RGI-AIMS-LIFE-TPL-05Plantilla

Model Card / Model Documentation

Ref. ISO: A.6.2.7; A.7

RGI-AIMS-DATA-POL-01Política

Data Governance Policy for AI

Ref. ISO: A.7.2–A.7.6

RGI-AIMS-DATA-REG-01Registro

Dataset Register / Data Inventory

Ref. ISO: A.4.3; A.7.2

RGI-AIMS-DATA-TPL-01Plantilla

Data Acquisition and Selection Record

Ref. ISO: A.7.3

RGI-AIMS-DATA-TPL-02Plantilla

Data Provenance Log

Ref. ISO: A.7.5

RGI-AIMS-DATA-TPL-03Plantilla

Data Quality Assessment

Ref. ISO: A.7.4

RGI-AIMS-DATA-TPL-04Plantilla

Data Preparation Record

Ref. ISO: A.7.6

RGI-AIMS-DATA-TPL-05Plantilla

Bias and Fairness Assessment Record

Ref. ISO: A.5.4; A.5.5; A.7.4

RGI-AIMS-DEP-PLN-01Plan

Deployment Plan and Go-Live Approval

Ref. ISO: A.6.2.5

RGI-AIMS-VV-PLN-01Plan

Verification and Validation Plan

Ref. ISO: A.6.2.4

RGI-AIMS-VV-REC-01Evidencia

Verification and Validation Report

Ref. ISO: A.6.2.4

RGI-AIMS-CHG-PRO-01Procedimiento

AIMS and AI System Change Management Procedure

Ref. ISO: 6.3; A.6.2.6

RGI-AIMS-CHG-REG-01Registro

Change Request and Change Log

Ref. ISO: 6.3; A.6.2.6

RGI-AIMS-RET-PRO-01Procedimiento

AI Decommissioning Procedure

Ref. ISO: A.6.2.6; 8.1

RGI-AIMS-RET-REC-01Evidencia

Decommissioning Closure Certificate

Ref. ISO: 8.1; A.6.2.6

Carpeta 08

Implementar los controles de uso, transparencia y terceros

9 elementos

Plantilla · 2Registro · 2Política · 1Plan · 1Evidencia · 1Procedimiento · 1Matriz · 1

RGI-AIMS-USE-POL-01Política

AI Acceptable Use Policy

Ref. ISO: A.9.2–A.9.4

RGI-AIMS-USE-PLN-01Plan

Responsible Use Objectives and Human Oversight Plan

Ref. ISO: A.9.3

RGI-AIMS-USE-REC-01Evidencia

Intended Use and Human Oversight Record

Ref. ISO: A.9.4; A.8.2

RGI-AIMS-INF-TPL-01Plantilla

User Information / AI Transparency Notice

Ref. ISO: A.8.2; A.8.5

RGI-AIMS-TPR-PRO-01Procedimiento

Third-Party AI Risk Management Procedure

Ref. ISO: 8.1; A.10.2–A.10.4

RGI-AIMS-TPR-MAT-01Matriz

Supplier/Partner/Customer Responsibility Matrix

Ref. ISO: A.10.2; A.10.4

RGI-AIMS-TPR-REG-01Registro

Third-Party AI Register

Ref. ISO: A.10.2; A.10.3

RGI-AIMS-TPR-REG-02Registro

Customer Requirements and Expectations Register

Ref. ISO: 4.2; A.10.4

RGI-AIMS-TPR-TPL-01Plantilla

Vendor AI Questionnaire and Evaluation Form

Ref. ISO: A.10.3

Carpeta 09

Hacer seguimiento, auditar y revisar la eficacia

16 elementos

Auditoría · 4Evidencia · 3Registro · 3Procedimiento · 2Plan · 2Plantilla · 1Revisión por la dirección · 1

RGI-AIMS-MON-PRO-01Procedimiento

AI Monitoring and Review Procedure

Ref. ISO: 9.1; 9.2; 9.3

RGI-AIMS-MON-PLN-01Plan

AI System Monitoring Plan and KPI Register

Ref. ISO: 9.1; A.6.2.6

RGI-AIMS-MON-REC-01Evidencia

AI System Monitoring Review Record

Ref. ISO: 9.1; A.6.2.6

RGI-AIMS-MON-TPL-01Plantilla

Event Logging Specification and Log Review Record

Ref. ISO: A.6.2.8

RGI-AIMS-RISK-REC-02Evidencia

Risk and Impact Review Record

Ref. ISO: 8.2; 8.4; 9.1

RGI-AIMS-INC-PRO-01Procedimiento

AI Incident Response Procedure

Ref. ISO: A.8.4; 10.2

RGI-AIMS-INC-PLN-01Plan

Incident Communication Plan

Ref. ISO: A.8.4; A.8.5

RGI-AIMS-INC-REC-01Evidencia

Post-Incident Review Report

Ref. ISO: 10.2; 9.3

RGI-AIMS-INC-REG-01Registro

AI Incident Register

Ref. ISO: A.8.4; 9.1; 10.2

RGI-AIMS-AUD-PLN-01Auditoría

Internal Audit Programme

Ref. ISO: 9.2.2

RGI-AIMS-AUD-PLN-02Auditoría

Internal Audit Plan

Ref. ISO: 9.2.2

RGI-AIMS-AUD-TPL-01Auditoría

ISO/IEC 42001 Internal Audit Checklist

Ref. ISO: 9.2; Annex A

RGI-AIMS-AUD-REC-01Auditoría

Internal Audit Report

Ref. ISO: 9.2.2

RGI-AIMS-AUD-REG-01Registro

Audit Findings Register

Ref. ISO: 9.2; 10.2

RGI-AIMS-MGT-REC-01Revisión por la dirección

Management Review Agenda and Minutes

Ref. ISO: 9.3

RGI-AIMS-MGT-REG-01Registro

Management Review Action Log

Ref. ISO: 9.3.3; 10.1

Carpeta 10

Corregir, mejorar y actualizar el SGIA

5 elementos

Registro · 2Excel · 2Procedimiento · 1

RGI-AIMS-IMP-PRO-01Procedimiento

Nonconformity and Corrective Action Procedure

Ref. ISO: 10.2

RGI-AIMS-IMP-REG-01Registro

CAPA Register

Ref. ISO: 10.2

RGI-AIMS-IMP-REG-02Registro

Continual Improvement Register

Ref. ISO: 10.1; 9.3

RGI-AIMS-IMP-WBK-01Excel

CAPA Register (workbook)

RGI-AIMS-IMP-WBK-02Excel

Continual Improvement Register (workbook)

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