内容
套餐里有什么？
该工具包以 11 个编号文件夹（00–10）的形式交付，遵循实施工作流程。将占位符替换为您的组织、范围和角色，并按顺序执行各步骤。共 83 个编目项目。
不包含的内容：ISO/IEC 42001 标准本身
本套餐仅包含实施模板和工具。ISO/IEC 42001 标准的版权归 ISO/IEC 所有，必须根据许可从 ISO 或您所在国家的标准机构（在比利时为 NBN）单独购买。我们的文档仅按条款和附录 A 控制措施编号引用该标准，并不复制其文本。
方针、程序、登记册与记录
全部为 .docx 格式，具有一致的结构、标题和占位符。替换 [组织]、[范围] 和 [负责人] 即可开始。
用于风险、控制和进度的 Excel 工具
该工具包附带多个与 Word 模板并行使用的 Excel 工作簿：
- AI 风险与控制登记册——在一个工作簿中包含风险登记册、适用性声明（全部 38 项附录 A 控制措施）和评审日志。
- AIMS 成熟度自评——按领域评分、热图和差距分析。
- 实施跟踪器——跟踪 11 个实施步骤的进度。
- 欧盟《人工智能法案》映射——将您的人工智能系统对照欧盟《人工智能法案》义务进行定位。
- 系统 / 工具 / CAPA / 改进登记册——运营日志。
注意：适用性声明作为 AI 风险与控制登记册（Excel）中的一个选项卡交付，包含全部 38 项附录 A 控制措施（A.2.2–A.10.4）以及适用性和理由列——而非单独的 Word 文件。
AI 助手技能——借助 AI 实施工具包
一项可安装到 AI 助手（如 Claude）的技能。它遵循 11 步文件夹顺序，为每个步骤选择正确的模板，针对全部 38 项附录 A 控制措施填写适用性声明，并且从不捏造审核证据。内置的自检功能可标记未填写的占位符、不完整的适用性声明和断开的交叉引用。
领域前缀
每个文件名都以一个领域前缀开头，告诉您它属于哪个领域：
下载文件中的文件名以领域为前缀（例如 RGI-AIMS-CTX-REG-01、RGI-AIMS-GOV-POL-01、RGI-AIMS-RISK-WBK-01）。
这 11 个步骤归入四个阶段：基础 · 风险 · 实施 · 保证。
文件夹 00
从这里开始 – 主索引
RGI-AIMS-GEN-GDE-01指南Master Index and Customer Implementation Manual
ISO 参考： All clauses
RGI-AIMS-GEN-GDE-02指南Audit Navigation Guide
RGI-AIMS-GEN-MAP-01ExcelISO/IEC 42001 Compliance & Evidence Matrix
ISO 参考： Clauses 4–10; Annex A
RGI-AIMS-GEN-MAP-02ExcelEU AI Act Mapping
ISO 参考： EU AI Act
RGI-AIMS-GEN-WBK-01ExcelImplementation Tracker
RGI-AIMS-GEN-WBK-02ExcelAIMS Maturity Self-Assessment
RGI-AIMS-GEN-VIS-01图示AIMS Implementation Workflow (diagram)
文件夹 01
了解背景环境、AI 角色和范围
RGI-AIMS-CTX-TPL-01模板AIMS Context and Scope Statement
ISO 参考： 4.1; 4.3; 4.4
RGI-AIMS-CTX-REG-01登记册Interested Parties and Requirements Register
ISO 参考： 4.2; 7.4; A.8
RGI-AIMS-CTX-REG-02登记册Legal and Regulatory Obligations Register
ISO 参考： 4.1; 4.2; 6.1; A.8.5
文件夹 02
建立领导力、方针和权限
RGI-AIMS-GOV-MAN-01手册AIMS Manual and Process Map
ISO 参考： 4.4; 5; 8; 9; 10
RGI-AIMS-GOV-POL-01方针AI Policy
ISO 参考： 5.1; 5.2; A.2.2
RGI-AIMS-GOV-MAT-01矩阵AI Roles & Responsibilities (RACI) Matrix
ISO 参考： 5.3; A.3.2
RGI-AIMS-GOV-MAT-02矩阵Policy Alignment Matrix
ISO 参考： A.2.3
RGI-AIMS-GOV-PRO-01程序AI Concerns Reporting Procedure
ISO 参考： A.3.3; A.8.3
RGI-AIMS-GOV-REC-01记录AI Policy Review Record
ISO 参考： A.2.4; 5.2; 9.3
文件夹 03
设定目标、支持和文档控制
RGI-AIMS-SUP-OBJ-01目标AI Objectives & KPI Tracker
ISO 参考： 6.2; 9.1; A.6.1.2
RGI-AIMS-SUP-PRO-01程序Documented Information Control Procedure
ISO 参考： 7.5
RGI-AIMS-SUP-REG-01登记册Document Register and Retention Schedule
ISO 参考： 7.5.3
RGI-AIMS-SUP-PLN-01计划AIMS Communication Plan
ISO 参考： 7.4; A.8
RGI-AIMS-SUP-TPL-01模板Competence Matrix and Training Plan
ISO 参考： 7.2; A.4.6
RGI-AIMS-SUP-REC-01记录Training and Awareness Record
ISO 参考： 7.2; 7.3
RGI-AIMS-SUP-WBK-01ExcelDocument Register & Retention (workbook)
文件夹 04
盘点人工智能系统和预期用途
RGI-AIMS-INV-REG-01登记册AI System Register
ISO 参考： 4.4; 8.1; A.4; A.9.4
RGI-AIMS-INV-REG-02登记册AI Tool Register
ISO 参考： A.4.4; A.9; A.10.3
RGI-AIMS-INV-REG-03登记册AI Resource Register
ISO 参考： 7.1; A.4.2–A.4.6
RGI-AIMS-INV-TPL-01模板AI Use Case Intake and Approval Form
ISO 参考： 8.1; A.6.2.2; A.9.4
RGI-AIMS-INV-WBK-01ExcelAI System Register (workbook)
RGI-AIMS-INV-WBK-02ExcelAI Tool Register (workbook)
文件夹 05
评估人工智能风险、机遇和影响
RGI-AIMS-RISK-PRO-01程序AI Risk, Impact and Control Methodology
ISO 参考： 6.1.1–6.1.4; 8.2–8.4
RGI-AIMS-RISK-TPL-01模板Detailed AI Impact Assessment Template
ISO 参考： 6.1.4; 8.4; A.5
RGI-AIMS-RISK-WBK-01ExcelAI Risk & Control Register — incl. Statement of Applicability (all 38 Annex A controls)
ISO 参考： 6.1.2; 6.1.3; Annex A
文件夹 06
选择控制措施、SoA 和处理计划
RGI-AIMS-RISK-REC-01记录Residual AI Risk Acceptance Form
ISO 参考： 6.1.3; 8.3
文件夹 07
实施生命周期和数据控制
RGI-AIMS-LIFE-PRO-01程序AI System Life Cycle Procedure
ISO 参考： 8.1; A.6.1; A.6.2
RGI-AIMS-LIFE-TPL-01模板AI System Requirements Specification
ISO 参考： A.6.2.2
RGI-AIMS-LIFE-TPL-02模板Responsible AI Development Objectives Tracker
ISO 参考： A.6.1.2
RGI-AIMS-LIFE-TPL-03模板AI System Design and Architecture Documentation
ISO 参考： A.6.2.3
RGI-AIMS-LIFE-TPL-04模板AI System Technical Documentation Pack
ISO 参考： A.6.2.7; A.8.2
RGI-AIMS-LIFE-TPL-05模板Model Card / Model Documentation
ISO 参考： A.6.2.7; A.7
RGI-AIMS-DATA-POL-01方针Data Governance Policy for AI
ISO 参考： A.7.2–A.7.6
RGI-AIMS-DATA-REG-01登记册Dataset Register / Data Inventory
ISO 参考： A.4.3; A.7.2
RGI-AIMS-DATA-TPL-01模板Data Acquisition and Selection Record
ISO 参考： A.7.3
RGI-AIMS-DATA-TPL-02模板Data Provenance Log
ISO 参考： A.7.5
RGI-AIMS-DATA-TPL-03模板Data Quality Assessment
ISO 参考： A.7.4
RGI-AIMS-DATA-TPL-04模板Data Preparation Record
ISO 参考： A.7.6
RGI-AIMS-DATA-TPL-05模板Bias and Fairness Assessment Record
ISO 参考： A.5.4; A.5.5; A.7.4
RGI-AIMS-DEP-PLN-01计划Deployment Plan and Go-Live Approval
ISO 参考： A.6.2.5
RGI-AIMS-VV-PLN-01计划Verification and Validation Plan
ISO 参考： A.6.2.4
RGI-AIMS-VV-REC-01记录Verification and Validation Report
ISO 参考： A.6.2.4
RGI-AIMS-CHG-PRO-01程序AIMS and AI System Change Management Procedure
ISO 参考： 6.3; A.6.2.6
RGI-AIMS-CHG-REG-01登记册Change Request and Change Log
ISO 参考： 6.3; A.6.2.6
RGI-AIMS-RET-PRO-01程序AI Decommissioning Procedure
ISO 参考： A.6.2.6; 8.1
RGI-AIMS-RET-REC-01记录Decommissioning Closure Certificate
ISO 参考： 8.1; A.6.2.6
文件夹 08
实施使用、透明度和第三方控制
RGI-AIMS-USE-POL-01方针AI Acceptable Use Policy
ISO 参考： A.9.2–A.9.4
RGI-AIMS-USE-PLN-01计划Responsible Use Objectives and Human Oversight Plan
ISO 参考： A.9.3
RGI-AIMS-USE-REC-01记录Intended Use and Human Oversight Record
ISO 参考： A.9.4; A.8.2
RGI-AIMS-INF-TPL-01模板User Information / AI Transparency Notice
ISO 参考： A.8.2; A.8.5
RGI-AIMS-TPR-PRO-01程序Third-Party AI Risk Management Procedure
ISO 参考： 8.1; A.10.2–A.10.4
RGI-AIMS-TPR-MAT-01矩阵Supplier/Partner/Customer Responsibility Matrix
ISO 参考： A.10.2; A.10.4
RGI-AIMS-TPR-REG-01登记册Third-Party AI Register
ISO 参考： A.10.2; A.10.3
RGI-AIMS-TPR-REG-02登记册Customer Requirements and Expectations Register
ISO 参考： 4.2; A.10.4
RGI-AIMS-TPR-TPL-01模板Vendor AI Questionnaire and Evaluation Form
ISO 参考： A.10.3
文件夹 09
监测、审核和评审有效性
RGI-AIMS-MON-PRO-01程序AI Monitoring and Review Procedure
ISO 参考： 9.1; 9.2; 9.3
RGI-AIMS-MON-PLN-01计划AI System Monitoring Plan and KPI Register
ISO 参考： 9.1; A.6.2.6
RGI-AIMS-MON-REC-01记录AI System Monitoring Review Record
ISO 参考： 9.1; A.6.2.6
RGI-AIMS-MON-TPL-01模板Event Logging Specification and Log Review Record
ISO 参考： A.6.2.8
RGI-AIMS-RISK-REC-02记录Risk and Impact Review Record
ISO 参考： 8.2; 8.4; 9.1
RGI-AIMS-INC-PRO-01程序AI Incident Response Procedure
ISO 参考： A.8.4; 10.2
RGI-AIMS-INC-PLN-01计划Incident Communication Plan
ISO 参考： A.8.4; A.8.5
RGI-AIMS-INC-REC-01记录Post-Incident Review Report
ISO 参考： 10.2; 9.3
RGI-AIMS-INC-REG-01登记册AI Incident Register
ISO 参考： A.8.4; 9.1; 10.2
RGI-AIMS-AUD-PLN-01审核Internal Audit Programme
ISO 参考： 9.2.2
RGI-AIMS-AUD-PLN-02审核Internal Audit Plan
ISO 参考： 9.2.2
RGI-AIMS-AUD-TPL-01审核ISO/IEC 42001 Internal Audit Checklist
ISO 参考： 9.2; Annex A
RGI-AIMS-AUD-REC-01审核Internal Audit Report
ISO 参考： 9.2.2
RGI-AIMS-AUD-REG-01登记册Audit Findings Register
ISO 参考： 9.2; 10.2
RGI-AIMS-MGT-REC-01管理评审Management Review Agenda and Minutes
ISO 参考： 9.3
RGI-AIMS-MGT-REG-01登记册Management Review Action Log
ISO 参考： 9.3.3; 10.1
文件夹 10
纠正、改进和更新 AIMS
RGI-AIMS-IMP-PRO-01程序Nonconformity and Corrective Action Procedure
ISO 参考： 10.2
RGI-AIMS-IMP-REG-01登记册CAPA Register
ISO 参考： 10.2
RGI-AIMS-IMP-REG-02登记册Continual Improvement Register
ISO 参考： 10.1; 9.3
RGI-AIMS-IMP-WBK-01ExcelCAPA Register (workbook)
RGI-AIMS-IMP-WBK-02ExcelContinual Improvement Register (workbook)
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