42K

Implementatie-workflow

ISO/IEC 42001 — van fundament tot continue verbetering

Een praktische volgorde in 10 stappen om een AI-managementsysteem op te zetten: bouw het fundament, beoordeel risico en impact, selecteer controles, implementeer Annex B-controles en monitor en verbeter.

ISO/IEC 42001 AIMS implementatie-workflow met 10 stappen in de fases Plan 1, Plan 2, Do en Check/Act.
Implementatie-workflow — niet de volgorde van ISO-clausules. Herzie na een belangrijke wijziging, incident, monitoring-falen, leverancierswissel of nieuwe juridische/klantvereiste.
Plan 1

AIMS-fundament en governance-basis

1Clausules 4.1-4.4

Begrijp context, AI-rollen en scope

Key output: AIMS-scope, AI-rollen, belanghebbenden, juridische/contextaannames en procesmap.

2Clausules 5.1-5.3; Annex B.2-B.3

Leg leiderschap, beleid en autoriteit vast

Key output: AI-beleid, RACI, goedkeuringsautoriteit, meldingsmechanisme en accountability-model.

3Clausule 6.2; Clausules 7.1-7.5

Bepaal doelstellingen, ondersteuning en documentbeheer

Key output: AI-doelstellingen, middelen, competentie, bewustzijn, communicatie en gecontroleerde documentatie.

Plan 2

Risicogebaseerd ontwerp en controleselectie

4Clausules 4.4 en 8.1; Annex B.4/B.9

Inventariseer AI-systemen en beoogd gebruik

Key output: AI-systeemregister, toolregister, levenscyclusfase, goedgekeurd gebruik en eigenaarschap.

5Clausules 6.1.1-6.1.4; 8.2; 8.4; Annex B.5

Beoordeel AI-risico's, kansen en impact

Key output: Risicocriteria, risico-/impactbeoordeling, kansenregister en analyse van betrokken partijen.

6Clausule 6.1.3; Clausule 8.3; Annex A+B

Selecteer controles, SoA en behandelplan

Key output: Statement of Applicability, behandelplan, beslissing rond restrisico en evidence-plan.

Do

Implementeer en bedien de geselecteerde controles

7Clausule 8.1; Annex B.6-B.7

Implementeer lifecycle- en datacontroles

Key output: Eisen, ontwerp, V&V, deployment, monitoring, event logs en datasetbewijs.

8Clausule 8.1; Annex B.8-B.10

Implementeer gebruik, transparantie en derde-partij-controles

Key output: Gebruikersinformatie, menselijk toezicht, gebruiksregistraties en leveranciers-/klantverantwoordelijkheden.

Check / Act

Assurance en continue verbeterloop

9Clausules 9.1-9.3; Clausules 8.2-8.4

Monitor, audit en evalueer effectiviteit

Key output: Monitoringbewijs, auditbevindingen, beslissingen uit management review en bijgewerkt risicobewijs.

10Clausules 10.1-10.2

Corrigeer, verbeter en update het AIMS

Key output: CAPA, lessons learned, verbeterde controles en bijgewerkte scope, beleid, risico, SoA en lifecycle-records.

Annex B

Annex B — controle-richtlijn als ruggengraat

Gebruik Annex B om geselecteerde Annex A-controles te vertalen naar concrete implementatie-acties. Pas aan op organisatiescope, AI-rol, risicoprofiel en use case.

Outputs worden gecontroleerde gedocumenteerde informatie en auditbewijs.

  • B.2AI-beleid
  • B.3Interne organisatie
  • B.4AI-middelen
  • B.5Impactbeoordeling
  • B.6AI-systeemlevenscyclus
  • B.7Data voor AI-systemen
  • B.8Informatie voor belanghebbenden
  • B.9Gebruik van AI-systemen
  • B.10Relaties met derden/klanten

Event-driven trigger

Nieuwe AI-use case, belangrijke wijziging, incident, monitoring-breach, leverancierswissel of nieuwe juridische/klantvereiste — keer terug naar risico, impact, SoA en controle-implementatie.

Deze visualisatie vat de implementatie-workflow samen via verwijzingen naar clausules/controles. De beschermde ISO/IEC 42001-tekst wordt niet gereproduceerd.

Wil je deze workflow uitrollen met kant-en-klare templates?

Elke output hierboven correspondeert met een Word-policy of Excel-sheet in het pakket.

Bekijk het pakket