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Conteúdo

O que contém o pacote?

O kit é entregue em 11 pastas numeradas (00–10) que seguem o fluxo de implementação. Substitua os marcadores de posição pela sua organização, âmbito e funções e trabalhe os passos pela ordem. 83 itens catalogados no total.

11
Pastas numeradas (00–10)
83
Itens catalogados
10+
Livros e registos Excel
1
Competência para assistente de IA

O que não está incluído: a própria norma ISO/IEC 42001

Este pacote contém apenas modelos e ferramentas de implementação. A norma ISO/IEC 42001 está protegida por direitos de autor da ISO/IEC e deve ser adquirida separadamente sob licença da ISO ou do seu organismo nacional de normalização (na Bélgica: NBN). Os nossos documentos fazem referência à norma apenas pelo número da cláusula e do controlo do Anexo A — não reproduzem o seu texto.

Word

Políticas, procedimentos, registos e evidências

Tudo em .docx, com uma estrutura, títulos e marcadores de posição coerentes. Substitua [organização], [âmbito] e [responsável] e está pronto.

Excel

Ferramentas Excel para risco, controlos e progresso

O kit inclui vários livros Excel que funcionam em paralelo com os modelos Word:

  • Registo de riscos e controlos de IA — registo de riscos, declaração de aplicabilidade (todos os 38 controlos do Anexo A) e registo de revisão num único livro.
  • Autoavaliação de maturidade do SGIA — pontuação por área, mapa de calor e análise de lacunas.
  • Acompanhamento da implementação — acompanhe o progresso ao longo dos 11 passos de implementação.
  • Correspondência com o Regulamento de IA da UE — posicione os seus sistemas de IA face às obrigações do Regulamento de IA da UE.
  • Registos de sistemas / ferramentas / CAPA / melhoria — registos operacionais.

Nota: a declaração de aplicabilidade é entregue como um separador dentro do Registo de riscos e controlos de IA (Excel), com todos os 38 controlos do Anexo A (A.2.2–A.10.4) e colunas de aplicabilidade e justificação — e não como um ficheiro Word separado.

Novo

Competência para assistente de IA — implemente o kit com IA

Uma competência instalável para assistentes de IA como o Claude. Segue a sequência de 11 pastas, escolhe o modelo correto para cada passo, preenche a declaração de aplicabilidade para todos os 38 controlos do Anexo A e nunca inventa evidências de auditoria. Uma autoverificação integrada assinala marcadores de posição por preencher, uma declaração de aplicabilidade incompleta e referências cruzadas quebradas.

Prefixos de domínio

Cada nome de ficheiro começa com um prefixo de domínio que indica a que área pertence:

Os nomes dos ficheiros no download têm um prefixo de domínio (por exemplo, RGI-AIMS-CTX-REG-01, RGI-AIMS-GOV-POL-01, RGI-AIMS-RISK-WBK-01).

GEN— Geral / FundaçãoCTX— ContextoGOV— GovernaçãoSUP— ApoioINV— InventárioRISK— RiscoLIFE— Ciclo de vidaDATA— DadosUSE— Utilização e supervisãoINF— Informação / TransparênciaDEP— ImplementaçãoVV— Verificação e validaçãoCHG— AlteraçãoRET— DesativaçãoTPR— TerceirosINC— IncidenteMON— MonitorizaçãoAUD— AuditoriaMGT— Revisão pela gestãoIMP— Melhoria

Os 11 passos agrupam-se em quatro fases: fundação · risco · implementação · garantia.

Pasta 00

Comece aqui – Índice principal

7 itens
Excel · 4Guia · 2Visual · 1
RGI-AIMS-GEN-GDE-01Guia

Master Index and Customer Implementation Manual

Ref. ISO: All clauses

RGI-AIMS-GEN-GDE-02Guia

Audit Navigation Guide

RGI-AIMS-GEN-MAP-01Excel

ISO/IEC 42001 Compliance & Evidence Matrix

Ref. ISO: Clauses 4–10; Annex A

RGI-AIMS-GEN-MAP-02Excel

EU AI Act Mapping

Ref. ISO: EU AI Act

RGI-AIMS-GEN-WBK-01Excel

Implementation Tracker

RGI-AIMS-GEN-WBK-02Excel

AIMS Maturity Self-Assessment

RGI-AIMS-GEN-VIS-01Visual

AIMS Implementation Workflow (diagram)

Pasta 01

Compreender o contexto, as funções de IA e o âmbito

3 itens
Registo · 2Modelo · 1
RGI-AIMS-CTX-TPL-01Modelo

AIMS Context and Scope Statement

Ref. ISO: 4.1; 4.3; 4.4

RGI-AIMS-CTX-REG-01Registo

Interested Parties and Requirements Register

Ref. ISO: 4.2; 7.4; A.8

RGI-AIMS-CTX-REG-02Registo

Legal and Regulatory Obligations Register

Ref. ISO: 4.1; 4.2; 6.1; A.8.5

Pasta 02

Estabelecer a liderança, a política e a autoridade

6 itens
Matriz · 2Manual · 1Política · 1Procedimento · 1Evidência · 1
RGI-AIMS-GOV-MAN-01Manual

AIMS Manual and Process Map

Ref. ISO: 4.4; 5; 8; 9; 10

RGI-AIMS-GOV-POL-01Política

AI Policy

Ref. ISO: 5.1; 5.2; A.2.2

RGI-AIMS-GOV-MAT-01Matriz

AI Roles & Responsibilities (RACI) Matrix

Ref. ISO: 5.3; A.3.2

RGI-AIMS-GOV-MAT-02Matriz

Policy Alignment Matrix

Ref. ISO: A.2.3

RGI-AIMS-GOV-PRO-01Procedimento

AI Concerns Reporting Procedure

Ref. ISO: A.3.3; A.8.3

RGI-AIMS-GOV-REC-01Evidência

AI Policy Review Record

Ref. ISO: A.2.4; 5.2; 9.3

Pasta 03

Definir objetivos, apoio e controlo documental

7 itens
Objetivos · 1Procedimento · 1Registo · 1Plano · 1Modelo · 1Evidência · 1Excel · 1
RGI-AIMS-SUP-OBJ-01Objetivos

AI Objectives & KPI Tracker

Ref. ISO: 6.2; 9.1; A.6.1.2

RGI-AIMS-SUP-PRO-01Procedimento

Documented Information Control Procedure

Ref. ISO: 7.5

RGI-AIMS-SUP-REG-01Registo

Document Register and Retention Schedule

Ref. ISO: 7.5.3

RGI-AIMS-SUP-PLN-01Plano

AIMS Communication Plan

Ref. ISO: 7.4; A.8

RGI-AIMS-SUP-TPL-01Modelo

Competence Matrix and Training Plan

Ref. ISO: 7.2; A.4.6

RGI-AIMS-SUP-REC-01Evidência

Training and Awareness Record

Ref. ISO: 7.2; 7.3

RGI-AIMS-SUP-WBK-01Excel

Document Register & Retention (workbook)

Pasta 04

Inventariar os sistemas de IA e as utilizações previstas

6 itens
Registo · 3Excel · 2Modelo · 1
RGI-AIMS-INV-REG-01Registo

AI System Register

Ref. ISO: 4.4; 8.1; A.4; A.9.4

RGI-AIMS-INV-REG-02Registo

AI Tool Register

Ref. ISO: A.4.4; A.9; A.10.3

RGI-AIMS-INV-REG-03Registo

AI Resource Register

Ref. ISO: 7.1; A.4.2–A.4.6

RGI-AIMS-INV-TPL-01Modelo

AI Use Case Intake and Approval Form

Ref. ISO: 8.1; A.6.2.2; A.9.4

RGI-AIMS-INV-WBK-01Excel

AI System Register (workbook)

RGI-AIMS-INV-WBK-02Excel

AI Tool Register (workbook)

Pasta 05

Avaliar os riscos, oportunidades e impactos da IA

3 itens
Procedimento · 1Modelo · 1Excel · 1
RGI-AIMS-RISK-PRO-01Procedimento

AI Risk, Impact and Control Methodology

Ref. ISO: 6.1.1–6.1.4; 8.2–8.4

RGI-AIMS-RISK-TPL-01Modelo

Detailed AI Impact Assessment Template

Ref. ISO: 6.1.4; 8.4; A.5

RGI-AIMS-RISK-WBK-01Excel

AI Risk & Control Register — incl. Statement of Applicability (all 38 Annex A controls)

Ref. ISO: 6.1.2; 6.1.3; Annex A

Pasta 06

Selecionar controlos, DdA e plano de tratamento

1 itens
Evidência · 1
RGI-AIMS-RISK-REC-01Evidência

Residual AI Risk Acceptance Form

Ref. ISO: 6.1.3; 8.3

Pasta 07

Implementar os controlos de ciclo de vida e dados

20 itens
Modelo · 10Procedimento · 3Registo · 2Plano · 2Evidência · 2Política · 1
RGI-AIMS-LIFE-PRO-01Procedimento

AI System Life Cycle Procedure

Ref. ISO: 8.1; A.6.1; A.6.2

RGI-AIMS-LIFE-TPL-01Modelo

AI System Requirements Specification

Ref. ISO: A.6.2.2

RGI-AIMS-LIFE-TPL-02Modelo

Responsible AI Development Objectives Tracker

Ref. ISO: A.6.1.2

RGI-AIMS-LIFE-TPL-03Modelo

AI System Design and Architecture Documentation

Ref. ISO: A.6.2.3

RGI-AIMS-LIFE-TPL-04Modelo

AI System Technical Documentation Pack

Ref. ISO: A.6.2.7; A.8.2

RGI-AIMS-LIFE-TPL-05Modelo

Model Card / Model Documentation

Ref. ISO: A.6.2.7; A.7

RGI-AIMS-DATA-POL-01Política

Data Governance Policy for AI

Ref. ISO: A.7.2–A.7.6

RGI-AIMS-DATA-REG-01Registo

Dataset Register / Data Inventory

Ref. ISO: A.4.3; A.7.2

RGI-AIMS-DATA-TPL-01Modelo

Data Acquisition and Selection Record

Ref. ISO: A.7.3

RGI-AIMS-DATA-TPL-02Modelo

Data Provenance Log

Ref. ISO: A.7.5

RGI-AIMS-DATA-TPL-03Modelo

Data Quality Assessment

Ref. ISO: A.7.4

RGI-AIMS-DATA-TPL-04Modelo

Data Preparation Record

Ref. ISO: A.7.6

RGI-AIMS-DATA-TPL-05Modelo

Bias and Fairness Assessment Record

Ref. ISO: A.5.4; A.5.5; A.7.4

RGI-AIMS-DEP-PLN-01Plano

Deployment Plan and Go-Live Approval

Ref. ISO: A.6.2.5

RGI-AIMS-VV-PLN-01Plano

Verification and Validation Plan

Ref. ISO: A.6.2.4

RGI-AIMS-VV-REC-01Evidência

Verification and Validation Report

Ref. ISO: A.6.2.4

RGI-AIMS-CHG-PRO-01Procedimento

AIMS and AI System Change Management Procedure

Ref. ISO: 6.3; A.6.2.6

RGI-AIMS-CHG-REG-01Registo

Change Request and Change Log

Ref. ISO: 6.3; A.6.2.6

RGI-AIMS-RET-PRO-01Procedimento

AI Decommissioning Procedure

Ref. ISO: A.6.2.6; 8.1

RGI-AIMS-RET-REC-01Evidência

Decommissioning Closure Certificate

Ref. ISO: 8.1; A.6.2.6

Pasta 08

Implementar os controlos de utilização, transparência e terceiros

9 itens
Modelo · 2Registo · 2Política · 1Plano · 1Evidência · 1Procedimento · 1Matriz · 1
RGI-AIMS-USE-POL-01Política

AI Acceptable Use Policy

Ref. ISO: A.9.2–A.9.4

RGI-AIMS-USE-PLN-01Plano

Responsible Use Objectives and Human Oversight Plan

Ref. ISO: A.9.3

RGI-AIMS-USE-REC-01Evidência

Intended Use and Human Oversight Record

Ref. ISO: A.9.4; A.8.2

RGI-AIMS-INF-TPL-01Modelo

User Information / AI Transparency Notice

Ref. ISO: A.8.2; A.8.5

RGI-AIMS-TPR-PRO-01Procedimento

Third-Party AI Risk Management Procedure

Ref. ISO: 8.1; A.10.2–A.10.4

RGI-AIMS-TPR-MAT-01Matriz

Supplier/Partner/Customer Responsibility Matrix

Ref. ISO: A.10.2; A.10.4

RGI-AIMS-TPR-REG-01Registo

Third-Party AI Register

Ref. ISO: A.10.2; A.10.3

RGI-AIMS-TPR-REG-02Registo

Customer Requirements and Expectations Register

Ref. ISO: 4.2; A.10.4

RGI-AIMS-TPR-TPL-01Modelo

Vendor AI Questionnaire and Evaluation Form

Ref. ISO: A.10.3

Pasta 09

Monitorizar, auditar e rever a eficácia

16 itens
Auditoria · 4Evidência · 3Registo · 3Procedimento · 2Plano · 2Modelo · 1Revisão pela gestão · 1
RGI-AIMS-MON-PRO-01Procedimento

AI Monitoring and Review Procedure

Ref. ISO: 9.1; 9.2; 9.3

RGI-AIMS-MON-PLN-01Plano

AI System Monitoring Plan and KPI Register

Ref. ISO: 9.1; A.6.2.6

RGI-AIMS-MON-REC-01Evidência

AI System Monitoring Review Record

Ref. ISO: 9.1; A.6.2.6

RGI-AIMS-MON-TPL-01Modelo

Event Logging Specification and Log Review Record

Ref. ISO: A.6.2.8

RGI-AIMS-RISK-REC-02Evidência

Risk and Impact Review Record

Ref. ISO: 8.2; 8.4; 9.1

RGI-AIMS-INC-PRO-01Procedimento

AI Incident Response Procedure

Ref. ISO: A.8.4; 10.2

RGI-AIMS-INC-PLN-01Plano

Incident Communication Plan

Ref. ISO: A.8.4; A.8.5

RGI-AIMS-INC-REC-01Evidência

Post-Incident Review Report

Ref. ISO: 10.2; 9.3

RGI-AIMS-INC-REG-01Registo

AI Incident Register

Ref. ISO: A.8.4; 9.1; 10.2

RGI-AIMS-AUD-PLN-01Auditoria

Internal Audit Programme

Ref. ISO: 9.2.2

RGI-AIMS-AUD-PLN-02Auditoria

Internal Audit Plan

Ref. ISO: 9.2.2

RGI-AIMS-AUD-TPL-01Auditoria

ISO/IEC 42001 Internal Audit Checklist

Ref. ISO: 9.2; Annex A

RGI-AIMS-AUD-REC-01Auditoria

Internal Audit Report

Ref. ISO: 9.2.2

RGI-AIMS-AUD-REG-01Registo

Audit Findings Register

Ref. ISO: 9.2; 10.2

RGI-AIMS-MGT-REC-01Revisão pela gestão

Management Review Agenda and Minutes

Ref. ISO: 9.3

RGI-AIMS-MGT-REG-01Registo

Management Review Action Log

Ref. ISO: 9.3.3; 10.1

Pasta 10

Corrigir, melhorar e atualizar o SGIA

5 itens
Registo · 2Excel · 2Procedimento · 1
RGI-AIMS-IMP-PRO-01Procedimento

Nonconformity and Corrective Action Procedure

Ref. ISO: 10.2

RGI-AIMS-IMP-REG-01Registo

CAPA Register

Ref. ISO: 10.2

RGI-AIMS-IMP-REG-02Registo

Continual Improvement Register

Ref. ISO: 10.1; 9.3

RGI-AIMS-IMP-WBK-01Excel

CAPA Register (workbook)

RGI-AIMS-IMP-WBK-02Excel

Continual Improvement Register (workbook)

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